落实严监严管要求，中国证券业协会通报2024年自律措施实施情况

每经记者：陈晨 每经编辑：叶峰

近日，中国证券业协会通报了2024年自律措施实施情况。据悉，2024年，证券业协会在中国证监会的指导下，坚决贯彻中央金融工作会议和新“国九条”决策部署，强化自律管理职责发挥，聚焦重点领域和关键岗位，加大案件查办和自律惩戒力度，提高违规行为惩戒威慑力，净化证券行业生态，督促行业机构和从业人员认真践行“五要五不”的中国特色金融文化。

中国证券业协会表示，协会将持续加强与监管部门协调配合，落实严监严管的要求，加大对违规行为的自律惩戒力度，构建长效化诚信和执业声誉约束机制。总结通报典型违规案例，形成警示作用，推动行业机构和从业人员践行“五要五不”中国特色金融文化，助力资本市场高质量发展不断迈上新台阶。

记者注意到，今年以来，中国证券业协会已经披露对麦高证券和申港证券采取自律管理措施的决定。

三方面涵盖去年自律措施实施情况

具体来看，首先是依规审理自律案件，落实严监严管要求。通报称，2024年协会依规审结自律案件11批，对13家次公司、53人次从业人员采取纪律处分和自律管理措施，向8家次公司、4人次从业人员发送提醒函，督促行业完善制度建设，加强合规管理和风险控制，及时整改违规行为。此外，协会对174个网下投资者采取自律措施，其中，对68个网下投资者采取列入网下投资者限制名单、警示等书面自律管理措施，对106个网下投资者采取非书面自律措施，切实维护网下发行市场秩序。

其次是强化从业人员违规行为自律惩戒，构建执业声誉约束机制。通报称，协会针对行业发生的从业人员虚假登记、违规展业、有偿出借登记信息等从业人员违规问题，及时做出惩戒措施，督促提醒相应机构加强从业人员管理，促进从业人员合规展业和廉洁从业，不断净化从业人员队伍。加强执业声誉管理，将有关自律措施记入诚信档案和执业声誉信息库，目前执业声誉信息库记录从业人员违法失信信息3600余条。在办理从业人员执业登记时，对于存在负面执业声誉信息的共计96名人员予以重点关注，要求公司提供道德品行情况说明及加强监督管理的相应举措，构建良好的执业声誉约束机制。

最后是开展专项自律检查，督促行业合规展业。通报称，协会充分发挥自律管理对行政监管的补充作用，加强对重点领域和重点业务的检查，全年共组织证券公司廉洁从业、文化建设、从业人员管理、投资者适当性、公司债券业务，保荐业务等自律检查6批次，涉及行业机构46家。通过专项检查发挥预防性规范作用，督促行业机构规范制度建设和业务开展，严格落实自律规则要求，着力优化行业发展生态。

今年已公布对2家券商采取自律管理措施

《每日经济新闻》记者注意到，2024年，中国证券业协会披露了对2家机构的自律监管措施，其中之一是对华源证券。2024年8月20日，中国证券业协会发布消息称，华源证券在2023年证券公司从业人员管理自律检查中存在违反自律规则的情形，包括廉洁从业管理方面、从业人员登记管理方面以及考试组织方面。因此，中国证券业协会决定对华源证券合并采取警示的自律管理措施。

2025年，加强证券行业自律管理仍在继续。2025年2月14日，中国证券业协会公布了对麦高证券和申港证券分别采取自律管理措施的决定。

中国证券业协会指出，麦高证券对业务活动中产生的费用支出未制定具体标准，相关制度未明确可列入营销费用事项的标准和额度、未就投行业务聘请中介机构明确遴选流程，多笔费用报销凭证未见事先审批流程，个别投行项目的项目组成员利益冲突审查不及时，个别营业部（部门）的廉洁从业自查流于形式，在人员晋升、提拔中未对廉洁从业情况进行考察和评估，对客户的廉洁从业宣传不到位。

因此，中国证券业协会对麦高证券采取责令改正的自律管理措施，同时要求公司应于一个月内实施针对性整改，加强相关业务及廉洁从业内控管理，并提交书面整改报告。

同样，中国证券业协会也指出，申港证券委托、聘用第三方制度未全面覆盖公司相关业务，多笔财务凭证发票开具时间早于事前审批时间，采购第三方服务未对是否存在潜在利益冲突进行审慎核查和有效防范，某IPO项目组成员利益冲突审查不及时，部分投行项目聘用第三方机构未见遴选流程相关材料，个别分支机构营销活动方案未进行合规审核。

因此，中国证券业协会对申港证券采取警示的自律管理措施。同时要求该公司应进一步实施针对性整改，加强相关业务和廉洁从业内控管理，严格遵守协会相关自律规则。

每日经济新闻